Skip to Content
Home └Compliance audit └Module 1: Introduction

Compliance audit

0 %

Completed

Course content

Module 1: Introduction

10 XP
Prev Next
Fullscreen Share

📘 E-Learning compliance audit - Module 1

​ 

Introduction 

English Version

1. Definition of Compliance Audit

A compliance audit is a systematic review to determine whether an organization follows applicable laws, regulations, internal policies, or contractual obligations. It helps ensure that organizations operate ethically, legally, and in accordance with established standards.

2. Importance in Organizational Governance

Compliance audits play a vital role in governance by:

  • Ensuring adherence to laws and regulations.

  • Preventing legal penalties and reputational risks.

  • Supporting transparency and accountability.

  • Building trust with stakeholders, regulators, and customers.

  • Encouraging a culture of responsibility and continuous improvement.

3. Difference between Compliance Audit vs Internal Audit

AspectCompliance AuditInternal Audit
ObjectiveTo verify compliance with external laws, regulations, and policiesTo evaluate efficiency, effectiveness, and risk management of internal processes
FocusLegal, regulatory, and policy requirementsOperational and management system performance
Conducted byExternal auditors, regulators, or internal compliance teamInternal auditors within the organization
OutcomeIdentifies legal risks and compliance gapsIdentifies process weaknesses, risks, and opportunities for improvement
Mandatory?Often mandatory (especially in regulated industries)Usually voluntary but required under ISO/QMS

.............................................................................


Myanmar Version (မြန်မာဘာသာ)

၁. လိုက်နာမှု စစ်ဆေးမှု အဓိပ္ပာယ်

လိုက်နာမှု စစ်ဆေးမှု ဆိုသည်မှာ အဖွဲ့အစည်းတစ်ခုသည် သက်ဆိုင်ရာ ဥပဒေများ၊ စည်းမျဉ်းများ၊ မူဝါဒများ သို့မဟုတ် စာချုပ် တာဝန်ဝတ္တရားများကို လိုက်နာထား/မထား စိစစ်ရန် ပြုလုပ်သည့် စနစ်တကျ စစ်ဆေးမှုဖြစ်သည်။ ၎င်းသည် အဖွဲ့အစည်းများကို ဥပဒေနှင့် ကိုက်ညီစွာ လုပ်ဆောင်ရန် အထောက်အကူပြုသည်။

၂. အဖွဲ့အစည်း စီမံခန့်ခွဲမှုတွင် အရေးကြီးမှု

လိုက်နာမှု စစ်ဆေးမှုသည် –

  • ဥပဒေများနှင့် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများကို လိုက်နာစေသည်

  • ဥပဒေဒဏ်ကြေးများနှင့် အမည်သေဆုံးမှု အန္တရာယ်များကို ကာကွယ်သည်

  • တာဝန်ခံမှုနှင့် တိကျမှုကို မြှင့်တင်သည်

  • စီးပွားရေးအဖွဲ့များ၊ စီမံသူများနှင့် ပူးပေါင်းဖော်များ၏ ယုံကြည်မှု တိုးတက်စေသည်

  • တာဝန်ယူမှု ယဉ်ကျေးမှုကို တိုးတက်စေသည်

၃. Compliance Audit နှင့် Internal Audit ကြား ကွာခြားချက်

အချက်Compliance Audit (လိုက်နာမှု စစ်ဆေးမှု)Internal Audit (အတွင်းပိုင်း စစ်ဆေးမှု)
ရည်ရွယ်ချက်ဥပဒေများ၊ စည်းမျဉ်းများနှင့် မူဝါဒများကို လိုက်နာမူ စစ်ဆေးရန်အဖွဲ့အစည်း၏ လုပ်ငန်းစဉ်များ၏ ထိရောက်မှု၊ အကျိုးကျေးဇူးနှင့် အန္တရာယ် စီမံမှုကို စိစစ်ရန်
အာရုံစိုက်ချက်ဥပဒေ၊ စည်းမျဉ်းနှင့် မူဝါဒလိုက်နာမှုလုပ်ငန်းစဉ်များ၏ အထိရောက်ဆုံးလုပ်ဆောင်မှု
စစ်ဆေးသူအပြင်အ auditors သို့မဟုတ် Compliance Teamအတွင်းပိုင်း Auditors
ရလဒ်ဥပဒေ အန္တရာယ်များနှင့် မလိုက်နာမှုများ ဖော်ထုတ်လုပ်ငန်းစဉ် အားနည်းချက်များ၊ တိုးတက်မှု အခွင့်အလမ်းများ ဖော်ထုတ်
အကျိုးပြုချက်အများအားဖြင့် မဖြစ်မနေရ လိုအပ်သည်အများအားဖြင့် ISO/QMS အတွင်း လိုအပ်သည်

............................................................................

❓ FAQs (10 with answers)

  1. Q: What is a compliance audit?
    A: A systematic review to verify compliance with laws, regulations, and policies.

  2. Q: Why are compliance audits important?
    A: They help avoid penalties, protect reputation, and ensure accountability.

  3. Q: Who usually conducts compliance audits?
    A: Regulators, external auditors, or internal compliance teams.

  4. Q: What is the difference between compliance and internal audits?
    A: Compliance audits check laws/policies, while internal audits review internal processes and performance.

  5. Q: Are compliance audits mandatory?
    A: Yes, especially in highly regulated industries like banking, healthcare, and manufacturing.

  6. Q: What evidence is collected in compliance audits?
    A: Documents, policies, contracts, interviews, and records.

  7. Q: What are common areas of compliance audits?
    A: Financial reporting, safety, environment, labor law, and contracts.

  8. Q: What happens if noncompliance is found?
    A: A Noncompliance Report is issued and corrective action is required.

  9. Q: How often should compliance audits be conducted?
    A: At least once a year or as required by law/regulations.

  10. Q: Can compliance audits improve organizational culture?
    A: Yes, they encourage responsibility, ethics, and transparency.
0 0

There are no comments for now.

Join this Course
to be the first to leave a comment.